合理的專利布局可以有效提高企業(yè)專利的整體價值，充分發(fā)揮專利在市場競爭中的作用。

隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)，國內(nèi)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識逐漸提高，積極通過申請專利的方式對其研發(fā)的技術(shù)成果進(jìn)行專利保護(hù)。盡管國內(nèi)的專利申請數(shù)量已位于世界前列，但這并沒有將專利價值發(fā)揮到最大，專利布局在操作過程中需要考慮以下六個重點要素。

了解技術(shù)的未來發(fā)展趨勢

企業(yè)在進(jìn)行專利布局前必須要了解行業(yè)的技術(shù)成熟度和未來技術(shù)發(fā)展的趨勢，以此來確定該行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢和動向。這有利于企業(yè)在研發(fā)重點和路線上進(jìn)行適應(yīng)性的調(diào)整，而不是盲目開發(fā)。

關(guān)于行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，企業(yè)需要結(jié)合各類行業(yè)分析報告、投研報告、行業(yè)政策和法律法規(guī)等相關(guān)資料進(jìn)行解讀，主要可以從以下六方面入手：

一是該技術(shù)發(fā)展各階段的專利申請總量（或者趨勢）和平均增長量；

二是發(fā)展各階段的專利申請人數(shù)量變化；

三是發(fā)展各階段專利申請區(qū)域分布、代表性申請人；

四是發(fā)展各階段的核心技術(shù)和代表性專利；

五是發(fā)展各階段產(chǎn)業(yè)和政策的發(fā)展?fàn)顩r；

六是對未來發(fā)展的總結(jié)和預(yù)期。

當(dāng)然，企業(yè)可以根據(jù)自己所處行業(yè)的特點選擇性地進(jìn)行分析，也可以在以上六方面外進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)充。

有兩點需要注意：第一，不要局限于數(shù)據(jù)變化本身，要結(jié)合行業(yè)和技術(shù)的特點來看專利申請量是如何體現(xiàn)技術(shù)發(fā)展變化的。第二，企業(yè)在分析過程中難免會夾雜主觀因素，易導(dǎo)致分析結(jié)果出現(xiàn)偏差。因此企業(yè)需要邀請專利分析專家、技術(shù)專家等領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)者進(jìn)行交流，驗證分析結(jié)果。

多方式、多渠道獲得技術(shù)成果

專利布局若沒有具體的技術(shù)成果，就好比無源之水，不同的布局主體其成果來源也是大有不同。

1. 自主研發(fā)

企業(yè)通過自主研發(fā)獲得技術(shù)成果是最穩(wěn)妥的方式，但由于自主研發(fā)往往要求企業(yè)擁有獨立的研究所、研究中心和實驗室，因此并非所有企業(yè)都有自主研發(fā)的能力。歐美不少頭部企業(yè)對研發(fā)經(jīng)費投入極高，還會給形成的技術(shù)設(shè)置嚴(yán)密的專利保護(hù)網(wǎng)絡(luò)。目前，有些頭部企業(yè)開始把研發(fā)中心向中國轉(zhuǎn)移，這必然會給國內(nèi)企業(yè)帶來新的發(fā)展契機(jī)。

當(dāng)然，就目前形勢而言，中小型企業(yè)仍是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍，其中一些沒有巨額資金投入研發(fā)的中小型企業(yè)在專利布局中需要注意以下兩點：

第一，中小型企業(yè)的內(nèi)部技術(shù)人員和一線員工是接觸本企業(yè)產(chǎn)品最多的一批人，最有可能進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但是這類技術(shù)改進(jìn)往往對企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)有限。第二，部分中小型企業(yè)的研發(fā)以仿制為主，相關(guān)研發(fā)人員往往忽略專利檢索，對產(chǎn)品是否會有專利侵權(quán)問題毫無了解，這對于想要可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)而言極為危險。所以，如果要進(jìn)行仿制，一定要充分進(jìn)行專利檢索，閱讀相關(guān)技術(shù)的專利文獻(xiàn)，了解已有的技術(shù)方案，進(jìn)行規(guī)避設(shè)計。

2. 委托研發(fā)

委托研發(fā)是企業(yè)獲得技術(shù)成果的重要途徑，高校和科研院是委托研發(fā)的主要對象，我國不少高校的研究水平已經(jīng)處于世界前列。但高校和科研院的研究成果帶有極強(qiáng)的個人喜好，并且通常不以市場導(dǎo)向為取向，所以企業(yè)在開發(fā)過程中必須要重視市場價值的開發(fā)。

大部分中小型企業(yè)并沒有成熟的專利布局，而且由于資金有限，在擬委托研發(fā)合通常會將申請專利的工作全權(quán)交付給研發(fā)人員，僅僅約定要形成相關(guān)專利。這確實是替企業(yè)節(jié)省了一筆費用，但同時也忽視了企業(yè)在技術(shù)市場價值開發(fā)問題上做出的貢獻(xiàn)。所以中小型企業(yè)應(yīng)當(dāng)在研發(fā)過程，根據(jù)自身需求配合高校和科研院進(jìn)行市場價值和專利保護(hù)范圍的挖掘。

3. 產(chǎn)學(xué)研合作

產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)與高校和科研院合作的另一種方式。產(chǎn)學(xué)研合作與委托研發(fā)的區(qū)別在于，前者的模式更為豐富，獲得的技術(shù)效果也大不相同。政府在其中也有特殊的地位和功能，為了促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，往往會給高校和科研院提供多重資源支持，鼓勵建立綜合性技術(shù)服務(wù)平臺。

由于產(chǎn)學(xué)研合作中涉及的研究成果通常是前瞻性技術(shù)，在相關(guān)行業(yè)屬于領(lǐng)先水平，因此企業(yè)在合作過程中應(yīng)當(dāng)對技術(shù)進(jìn)行前瞻性的專利布局，設(shè)置一些專利雷區(qū)，從而保持自己在技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的領(lǐng)先地位。

4. 技術(shù)聯(lián)盟

如果單靠中小型企業(yè)自身難以完成研發(fā)，那么企業(yè)之間建立技術(shù)聯(lián)盟也是一種很不錯的選擇。在選擇合作伙伴時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)考慮以下三個方面：

一是企業(yè)內(nèi)部資源能否與該技術(shù)聯(lián)盟相匹配。倘若該技術(shù)聯(lián)盟為企業(yè)提供的資源并非企業(yè)發(fā)展所需，此時加入該技術(shù)聯(lián)盟并不會為企業(yè)的研發(fā)帶來質(zhì)的改變。

二是企業(yè)文化與該技術(shù)聯(lián)盟的組織文化是否相容。這就涉及企業(yè)能否接受該技術(shù)聯(lián)盟的決策，如果雙方的文化不相容，勢必會影響合作效果。

三是建立合作機(jī)制。企業(yè)在選擇加入技術(shù)聯(lián)盟之后，應(yīng)當(dāng)盡快與其他企業(yè)協(xié)商制定合作機(jī)制，如評估、互動、約束等。

選擇合適的具體策略

Cheltenham和Ove曾經(jīng)提出過六大專利布局策略，分別是特定的阻絕與規(guī)避設(shè)計、策略型專利、地毯式專利布局、專利圍籬、包圍式專利布局和組合式專利布局。

特定的阻絕與規(guī)避設(shè)計是指企業(yè)的研發(fā)進(jìn)行到哪里，就把專利布局到哪里。這種方式是目前中國大多數(shù)企業(yè)的首選，但也存在明顯的缺點，因為它屬于平鋪直敘型，并不會針對特定的部分進(jìn)行深耕補(bǔ)強(qiáng)，看似企業(yè)已經(jīng)把其所擁有的技術(shù)或產(chǎn)品都進(jìn)行了專利布局，可仍給競爭對手留下了不少規(guī)避設(shè)計的空間，對手可以輕而易舉地抄襲本企業(yè)辛勤研發(fā)獲得的發(fā)明構(gòu)思。

策略型專利是指針對最核心、最必要的部分布局競爭對手無法繞開的專利。知名的高通、三星、LG和歐司朗等企業(yè)都是采用這類專利布局，如高通公司擁有CDMA核心基礎(chǔ)專利，之后出現(xiàn)的WCDMA、TDS-CDMA等通信標(biāo)準(zhǔn)都無法避開。

地毯式專利布局是指把所有可能的專利都申請下來。這種布局的前提條件是企業(yè)的資金充足，比較適合半導(dǎo)體、電子行業(yè)，通過達(dá)到一定規(guī)模的專利數(shù)量來提高之后專利談判的籌碼。但是這類專利布局并不適合制藥行業(yè)，因為制藥業(yè)的專利質(zhì)重于量，很難達(dá)到一定規(guī)模的專利數(shù)量。

專利圍籬是指防堵競爭對手所有規(guī)避設(shè)計的可能手段。企業(yè)通過把同一課題研發(fā)出來的所有可能解決手段申請專利，從而形成一道競爭對手無法跨越的專利圍籬。

包圍式專利布局是指以競爭對手所擁有的核心專利為基礎(chǔ)進(jìn)行精進(jìn)發(fā)明。簡而言之，企業(yè)沒能力蓋摩天大樓，那么就在別人大樓前蓋小廟，通過各種方式來提高自身競爭力。即便自身無法實施擁有的專利，但是競爭對手也無法實施其專利，這就使本企業(yè)在后續(xù)交叉授權(quán)的談判中提高了自身優(yōu)勢。

組合式專利布局顧名思義就是將以上幾種專利布局方式進(jìn)行組合，主要是將策略型專利、專利圍籬和包圍式專利布局三種方式進(jìn)行混合運用。

特定的阻絕與規(guī)避設(shè)計是國內(nèi)中小型企業(yè)使用較多但也是漏洞百出的專利布局；策略型專利適合于研發(fā)水平領(lǐng)先的頭部企業(yè)，通過掌握核心專利來提高自身競爭優(yōu)勢；地毯式專利布局是最簡單也最耗資金的方式，適合想快速與頭部企業(yè)抗衡的策略，但是研發(fā)還是循序漸進(jìn)更好；專利圍籬和包圍式專利布局是我國企業(yè)可以認(rèn)真研究的兩類布局策略，如果適用得當(dāng)，對企業(yè)發(fā)展會有重大促進(jìn)作用。

抓準(zhǔn)專利申請的時機(jī)

專利布局的時間非常關(guān)鍵，并不是越早越好，過早有可能會給競爭對手暴露自身的技術(shù)研發(fā)動態(tài)，但是如果過于晚，就會錯過對關(guān)鍵技術(shù)點的搶占時機(jī)。所以設(shè)計專利布局的時間結(jié)構(gòu)至關(guān)重要，這有助于為企業(yè)核心技術(shù)爭取最有利的保護(hù)時間。

第一，針對特定專利的申請。與專利申請相關(guān)的時間點很多，包括優(yōu)先權(quán)日、申請日、公開日等。這些時間點將專利申請劃分為四個不同的階段：申請但技術(shù)仍保密階段、申請且技術(shù)公開階段、申請且技術(shù)公開但權(quán)利范圍沒確定階段、獲權(quán)階段。如果企業(yè)考慮海外布局的話，還存在專利申請地域沒確定階段。

在技術(shù)研發(fā)的初期，為了技術(shù)公開導(dǎo)致競爭對手獲知企業(yè)的研發(fā)動態(tài)，企業(yè)可以通過延后申請的方式，同時也可以想方設(shè)法延長提出申請到首次公開的期限，利用這段時間關(guān)注市場和行業(yè)動態(tài)，從而研發(fā)出更成熟的技術(shù)方案，或調(diào)整自身的專利布局。

在技術(shù)公開期間，如果市場尚在培育階段，企業(yè)可以合理使用相關(guān)專利制度延遲確定最終權(quán)利范圍的時間點，這樣競爭對手就需要投入更大的成本去開發(fā)規(guī)避技術(shù)，或不敢大幅推進(jìn)其產(chǎn)品上市的計劃。

以立普妥為例，2001年輝瑞公司首先在美國提出臨時申請（US20010302049P），獲得了較早的申請日或優(yōu)先權(quán)日（僅限美國）。

從臨時申請日到12個月內(nèi)，輝瑞公司又提交了臨時申請的正式申請（US20020184669），與之前的臨時申請共同作為美國專利申請（US6605729B1）的優(yōu)先權(quán)文件。而在正式申請文件被審查的過程中，輝瑞公司又根據(jù)不同的策略提交了公開在后申請（2004—2008年）。

比如，US2004054193是US6605729B1的繼續(xù)申請，該繼續(xù)申請把之前的臨時申請、正式申請和繼續(xù)申請獲得的申請作為優(yōu)先權(quán)文本。由此可見，輝瑞公司為了獲得不同的保護(hù)范圍采取了一系列申請時間的策略。

第二，結(jié)合產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)進(jìn)程。眾所周知，從提出技術(shù)到最后的產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)或者產(chǎn)業(yè)成熟，技術(shù)的具體實施方式、應(yīng)用場景、支撐材料及關(guān)聯(lián)技術(shù)都會有改變，因此在進(jìn)行專利布局時，可以選擇提早進(jìn)行大量的外圍布局，也可以選擇隨著產(chǎn)業(yè)的推進(jìn)和競爭對手的研發(fā)進(jìn)程來逐步進(jìn)行外圍布局，從而延長核心技術(shù)的保護(hù)期限。

以吉非替尼為例，阿斯利康公司在1995年就申請了吉非替尼的化合物專利，但其并沒有立即申請大量外圍專利，而是在5年后，才圍繞吉非替尼進(jìn)行專利布局。

這種專利申請時間的布局是與吉非替尼的開發(fā)密切相關(guān)。吉非替尼相繼在日本、美國和中國上市后，藥品上市前景可觀，再加上阿斯利康公司對吉非替尼的研究不斷推進(jìn)，逐步進(jìn)行外圍專利布局，如2002年申請了晶型、藥物制劑專利和組合物2專利等。

隨后又在2003年，申請了中間體、制備方法、試劑盒、分析方法專利和組合物4專利，如圖1所示。

不同地域采用不同布局

專利制度有地域性的特點，很多產(chǎn)品之所以能成功商業(yè)化，與特定地域的風(fēng)俗習(xí)慣、生活環(huán)境等息息相關(guān)。所以，在通過技術(shù)、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)鏈等角度確定專利布局后，如何在不同地域布局對實現(xiàn)專利價值至關(guān)重要。

第一，企業(yè)擁有的市場地域。在該地域，由于競爭對手暫時還沒有生產(chǎn)出與自己有競爭關(guān)系的產(chǎn)品，企業(yè)尚處于技術(shù)控制地位，此時應(yīng)當(dāng)以保護(hù)性專利布局為主，儲備性專利布局為輔。

在地域布局的專利數(shù)量應(yīng)保持一定的規(guī)模，并向重點市場傾斜，同時為了防范競爭對手進(jìn)行專利滲透，要適當(dāng)進(jìn)行一定數(shù)量規(guī)模的對抗性專利布局。

第二，競爭對手擁有的市場地域。由于在該地域，競爭對手處于絕對優(yōu)勢的地位，所以企業(yè)的布局可以在未來可能出現(xiàn)的產(chǎn)品上進(jìn)行儲備性部署。

在該地域難免會遇到競爭對手發(fā)起的專利訴訟，因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)提前進(jìn)行對抗性專利的布局。要注意，因為該地域企業(yè)并不是優(yōu)勢方，在專利布局時不用追求數(shù)量規(guī)模，求質(zhì)不求量。

第三，企業(yè)和競爭對手共有的市場地域。該地域通常是企業(yè)和競爭對手眼里的重點市場，雙方的產(chǎn)品就是在這些地域進(jìn)行激烈的競爭。此時，企業(yè)要做的是穩(wěn)中求進(jìn)，在保證一定的市場份額的前提下，爭取推出下一代產(chǎn)品，同時還應(yīng)防范競爭對手發(fā)起的專利攻擊。

在該地域?qū)＠季謶?yīng)當(dāng)多頭并進(jìn)，保護(hù)性、儲備性和對抗性專利布局同等重要，布局的數(shù)量規(guī)模和競爭對手保持一定比例，并且在個別領(lǐng)域建立起一定的專利優(yōu)勢。

關(guān)注技術(shù)生命周期和專利懸崖

第一，技術(shù)生命周期。技術(shù)生命周期是指一項技術(shù)的發(fā)明，從基礎(chǔ)科學(xué)或應(yīng)用科學(xué)衍生發(fā)展而來開始，再運用到產(chǎn)品開發(fā)和設(shè)計上，生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)入市場，最終到該產(chǎn)品退出市場的時間。

一般將其劃分為導(dǎo)入期、成長期、成熟期和衰退期，企業(yè)在布局時應(yīng)當(dāng)尤其關(guān)注前三個時期。

導(dǎo)入期是指一項技術(shù)初入市場的時期，該時期由于是創(chuàng)新階段，所以專利數(shù)量和申請專利的企業(yè)都很少，因此要盡可能地多申請專利，尤其在申請范圍方面盡可能放大，以便搶占最有利的市場地位。

成長期是指技術(shù)逐漸得到市場認(rèn)可，部分企業(yè)開始采用，并得到快速發(fā)展的時期，該時期市場擴(kuò)大，介入的企業(yè)開始增加，技術(shù)分布的范圍也變大，相關(guān)專利申請量和專利申請人數(shù)較多，企業(yè)在此時應(yīng)當(dāng)尋求核心技術(shù)的改良并關(guān)注競爭對手的專利技術(shù)研發(fā)進(jìn)度，避免重復(fù)研發(fā)或誤踩專利地雷。

成熟期是指技術(shù)得到廣大用戶采用的階段，該階段由于市場有限，進(jìn)入技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)數(shù)量開始穩(wěn)定，并且專利申請量也逐漸變慢，此時企業(yè)應(yīng)當(dāng)開始把重心放在尋求新的替代技術(shù)上。

第二，專利懸崖。專利懸崖是指一個企業(yè)高度依賴專利獲得的壟斷利潤，在專利到期后隨著大量仿制產(chǎn)品的涌入，企業(yè)的銷售額和利潤大幅下降的情形。這種現(xiàn)象主要發(fā)生在開發(fā)周期長、技術(shù)相對較穩(wěn)定的領(lǐng)域，如生物醫(yī)藥。但是有效的專利布局可以克服專利懸崖。

尋找新的增長點，開發(fā)新的專利產(chǎn)品。賽諾菲集團(tuán)的副總曾說過，公司在2010—2012年極為困難，因為有不少專利在美國即將到期，但是賽諾菲集團(tuán)制定了長期的藥品開發(fā)戰(zhàn)略，對需求旺盛的領(lǐng)域（如糖尿病產(chǎn)品、疫苗、罕見病等）開發(fā)新產(chǎn)品，以此來抵消專利到期帶來的打擊。

提供差異化的產(chǎn)品、整合性的產(chǎn)品及服務(wù)。再以賽諾菲集團(tuán)為例，其在糖尿病治療服務(wù)中，除了提供藥物，還提供胰島素的注射針。

技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)行創(chuàng)造性仿制。企業(yè)可以在仿制過程中進(jìn)行二次研發(fā)，如改進(jìn)優(yōu)化生產(chǎn)工藝，提高合成率，降低成本等方式，研制出具有品牌效益的新型緩釋系統(tǒng)，這樣仍然可以獲得新的專利保護(hù)，從而領(lǐng)先市場的其他產(chǎn)品。

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